Compliance zwischen Verantwortung und Unterstützung

Im Zentrum des Austauschs stand die Frage, welche Aufgaben zum Kernbereich von Compliance gehören und wo die Funktion andere Unternehmensbereiche unterstützt, ohne selbst die Verantwortung zu übernehmen.

Dabei wurde ein zentrales Spannungsfeld deutlich: Einerseits sind klare Rollen und Verantwortlichkeiten notwendig, um die vorhandenen Compliance-Ressourcen zielgerichtet und wirksam einzusetzen. Andererseits darf eine zu enge Abgrenzung nicht dazu führen, dass relevante Risiken unbeachtet bleiben oder wichtige Themen zwischen den Funktionen verloren gehen.

Die Teilnehmer diskutierten insbesondere folgende Fragestellungen:

• Welche Aufgaben zählen zum Kernbereich der Compliance-Funktion?
• Wo liegen die Schnittstellen zu anderen Funktionen wie Legal, Risk Management, HR oder Internal Audit?
• Welche Graubereiche entstehen in der Praxis?
• Wie kann eine nachvollziehbare und risikoorientierte Rollenverteilung gelingen?

Risiko- und Prozessorientierung als Schlüssel

Ein wesentliches Ergebnis der Diskussion war die Erkenntnis, dass klare Rollenverteilungen immer auf einer fundierten Risiko- und Prozessanalyse basieren sollten. Erst wenn Risiken, Prozesse und Verantwortlichkeiten gemeinsam betrachtet werden, kann entschieden werden, welche Aufgaben von Compliance wahrgenommen werden und wo andere Funktionen die Verantwortung tragen.

Dadurch wird sichergestellt, dass Compliance-Kapazitäten dort eingesetzt werden, wo sie den größten Mehrwert für die Organisation schaffen.

Ergebnisse für Mitglieder verfügbar

Die wichtigsten Erkenntnisse und Diskussionspunkte wurden in einem kompakten OnePager zusammengefasst und stehen allen ÖCOV-Mitgliedern im Mitgliederbereich zur Verfügung.

Die Arbeitsgruppe „Rollenbild Compliance Officer & Organisation“ wird von Roman Sartor, Andrea Pilecky, Jacqueline Abazi und Manuela Kohl geleitet und beschäftigt sich mit den vielfältigen Facetten der Compliance-Funktion – von der organisatorischen Einbindung über Schnittstellen bis hin zur zukünftigen Entwicklung des Rollenbilds von Compliance Officer.